11月26日音问，近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券贸易部出具警示函。

　　从罚单中不错看到，该贸易部存在诸多问题：一是向风控合规岗、信息本领岗、来回解决岗、账户解决岗等非营销岗职工下达营销任务；二是针对认购期基金居品销售成立极端考察激发；三是业务管待用度使用不步伐，反馈出贸易部里面合规解决存在不及。

　　广东证监局示意，上述情形违犯了《证券经纪业务解决看法》（证监会令第204号）第四十条、《公开召募证券投资基金销售机构监督解决看法》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决看法》（证监会令第166号）第三条的礼貌。并对该贸易部收受出具警示函的行政监管措施。

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